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400-166-2629
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来源：中质捷
时间：2024-09-10
点击：200次
案例一
某厂产品声称执行国家标准，标准规定：
审核员问：
检验员说：
在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
案例分析
国家标准有强制性和推荐性标准。
对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。
但是如果企业对外声称是执行的GB/TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。
本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
案例二
焊工回答：
审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。
但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定：
案例分析
这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式，没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。
案例三
检验员说：
审核员要求出示测温仪的校准记录，检验员由办公室取来检定证书，证书表明该仪器是上个月刚刚送到区计量检定所校准完毕，结论是“合格”。
审核员问检验员：
检验员不好意思地说：
审核员进一步查看《熔炼检验规程》，上面规定：
案例分析
检验记录上的记录栏“出炉温度”与《熔炼检验规程》所说的“熔炼温度”不同，文件矛盾，这违反了标准“文件控制”的“ａ）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。
案例四
审核员问工作人员：
工作人员回答：
审核员：
工作人员回答：
审核员：
工作人员：
审核员：
工作人员回答：
在销售科，审核员发现由于电脑感染了病毒，电脑里的客户档案丢失，销售员正在为此而大伤脑筋。
案例分析
电脑管理是目前我国企业迫切需要解决的问题，前一段时间中美之间爆发的“黑客大战”也暴露了我国许多企业对电脑防病毒的意识太差。
凡是使用电脑进行工作的组织，尤其是经常需要上网的部门，应该对电脑的使用管理起来。
电脑的管理属于“基础设施”的控制，也属于“文件控制”，因为电脑中的数据都是文件。
因此上例违反了标准“基础设施”及“文件控制”的规定。
案例五
检验员：
但是审核员发现，检验记录上检验员签名已签到31号，而今天才20号。
检验员说：
案例分析
案例六
审核员在质检科查阅进货检验记录发现，3月15日和3月20日两批进货的钛白粉，合在一起只提供了一份检验报告。
案例分析
案例七
审核员问采购部经理：
经理说：
审核员问：
经理答：
案例分析
本案违反了标准“采购过程”的“应制定选择、评价和重新评价的准则。
案例八
审核员问：
经理：
审核员查看了调查表的内容，上面罗列了很多问题请顾客回答，例如“您对我公司产品质量是否满意？
在翻看调查表时，审核员发现有三份调查表中，顾客反映产品外观电镀层有脱落现象，虽然不是关键部位，但是很影响美观；
审核员问：
经理：
市场部的质量目标规定：
案例分析
审核员看到的三份调查表反映的顾客抱怨，工厂没有按照市场部质量目标的规定执行，违反了标准“纠正措施”的“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。
案例九
咨询师问：
车间主任说：
咨询师说：
案例分析
本案违反了标准“基础设施”的“b）过程设备（硬件和软件）”的规定。
案例十
审核员问业务部经理：
经理笑着回答：
按照国家规定：
案例分析
本案违反了标准“管理承诺”的“a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；
案例十一
主任回答：
审核员说：
主任想了一会儿说：
审核员：
主任：
审核员：
主任：
审核员：
主任：
案例分析
在本例中，质控室还应编制校准规程，按照规程与开发部的自动分析仪进行比对，这样就完成了对检测仪器的校准工作。
案例十二
审核员问车间主任：
主任：
审核员翻阅了2～4月份的生产计划单，发现出口产品的计划单都写的是英文。
案例分析
本案违反了标准“与产品有关要求的确定”的规定。
案例十三
审核员问：
检验员说：
审核员看到《进货检验规程》中规定对于进货原材料应使用仪器进行含水量的检验。
案例分析
案例十四
审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新型高压硅堆进行测试，审核员问：
技术员回答：
审核员问：
技术员答：
审核员要求查看这方面有关的技术资料，例如产品的立项、策划、工艺转化的记录等等。
技术员说：
审核员问公司经理：
经理回答：
该公司申请认证的范围是“高压硅堆系列产品的制造、销售”。
案例分析
本案违反了标准“应用”的“当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减。
案例十五
审核员问检验员：
检验员说：
审核员问：
检验员：
审核员看到，产品摆放比较混乱，因为由模型中脱模出来的产品时间不同，有快有慢，因此到处都可能有已经完成的产品，但是产品上没有任何检验状态的标记。
案例分析
本案违反了标准“标识和可追溯性”的“组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。
案例十六
审核员问质管部部长：
质管部长回答：
审核员查看最近半年来的质量例会记录时发现，有两次会议时间间隔超过一个月。
案例分析
本案违反了《质管部工作手册》的规定，违反了标准“过程的监视和测量”的规定。
案例十七
该公司的管理者代表是由生产副厂长兼任。
案例分析
本案违反了标准“管理者代表”的规定。
案例十八
案例分析
案例十九
供方名称：
供应的主要产品及类别：
供方地址、电话
各部门评定意见：
供应部意见：
生产部意见：
质管部意见：
技术部意见：
销售部意见：
财务部意见：
总经理意见：
审核员问：
供应部长说：
审核员要求查看其他有关的资料，供应部长说：
审核员问：
供应部长回答说：
案例分析
按照标准的要求，对于供方还应有重新评价的措施，不能只做一次评价就一劳永逸了。
本案违反了标准“采购过程”的规定。
案例二十
案例分析
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审核知识丨ISO45001:2018职业健康安全管理体系内审员案例分析题（含答案）
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审核知识点丨不符合项报告编写基本要点及对标原则，建议收藏！
